주식 차입 미확정 상태에서 매도 주문

14일 금융감독원은 글로벌 IB 불법공매도 전수조사 과정에서 2곳의 공매도 규제 위반 혐의를 발견했다고 밝혔다. /더팩트 DB

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[더팩트ㅣ이선영 기자] 금융감독원이 글로벌 투자은행(IB) 2곳의 불법공매도 혐의를 추가 적발했다.

14일 금감원은 글로벌 IB 불법공매도 전수조사 과정에서 2곳의 공매도 규제 위반 혐의를 발견했다고 밝혔다.

금융감독원은 지난해 HSBC홍콩과 BNP파리바 홍콩법인 2개 글로벌 IB의 관행적인 무차입 공매도 행위를 적발한 뒤 글로벌 IB 10여 개 사에 대해 전수조사를 진행하고 있다.

조사에 따르면 A사는 2022년 3월부터 6월까지 2개 종목에 대해 무차입 공매도 주문을 제출했다.

A사는 차입 내역이 중복 입력돼 과다 표시된 잔고를 기초로 매도 주문을 제출했으며, 외부에 담보로 제공돼 처분이 제한되는 주식임에도 별도 반환 절차 없이 매도 주문을 제출했다.

그 결과 매매거래 익일에 결제수량 부족이 발생했고 사후 차입을 통해 결제를 완료하는 등 공매도 위반 행위가 발생했다.

B사는 2022년 1월부터 4월 중 3개 종목에 대해 무차입 공매도 주문을 제출했다.

B사는 다수의 내부부서를 운영하면서 필요시 부서 상호 간 대차·매매를 통해 주식 잔고를 관리하고 있었다. 이미 대여된 주식을 타 부서에 매도함에 따라 소유주식을 중복계산, 과다표시된 잔고를 기초로 매도 주문을 제출했다.

또 직원이 잔고관리시스템에 수기로 대차내역을 입력하는 과정에서 차입 수량을 잘못 입력하고 주식의 차입이 확정되지 않았음에도 확정됐다고 오인해 매도 주문을 제출하기도 했다.

금감원은 유사 위반 사례가 반복되었을 개연성이 있어 대상 기간·종목을 확대해 조사 중이다.

금감원 관계자는 "글로벌 IB 2곳의 공매도 규제 위반행위에 대해 신속히 제재 절차에 착수하는 한편 그 외 IB에 대해서도 조사를 진행할 예정"이라며 "외국 금융당국과의 공조를 통한 실효성 있는 불법 공매도 조사를 위해 홍콩증권선물위원회(SFC)와 협력 강화를 지속 추진하고 있다"고 말했다.

seonyeong@tf.co.kr

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